Yulia Landbo
In der heutigen Unternehmenswelt kommen immer mehr Menschen mit Compliance-Schulungen in Berührung: entweder als teilnehmende Mitarbeitende oder als Compliance-Beauftragte oder andere Führungskräfte, die eine solche Schulung organisieren. Angesichts der physischen und Online-Risiken, denen Unternehmen heutzutage ausgesetzt sind, sollten Compliance-Schulungen sehr ernst genommen werden, da eine angemessene Schulung Unternehmen helfen kann, großen Schaden zu vermeiden. Compliance-Schulungen sind nicht nur zum Spaß da.
Die Compliance-Schulung ist ein Programm, das sich speziell an Mitarbeitende richtet und ihnen hilft, die Gesetze, Vorschriften und unternehmensinternen Richtlinien zu verstehen, die für ihre Aufgaben gelten.
Schulungsinitiativen dienen in erster Linie der Sicherheit am Arbeitsplatz und der Wahrung der Würde des Arbeitnehmers in Bezug auf seine Funktion oder Branche.
In der heutigen Unternehmenswelt, in der Unternehmen regelmäßig mit Herausforderungen und Risiken konfrontiert sind und gleichzeitig versuchen, ihre Verpflichtungen gegenüber allen Beteiligten zu erfüllen, bieten Programme wie die Compliance-Schulung für Mitarbeitende wertvolle Erkenntnisse darüber, wie Organisationen diese Risiken proaktiv bewältigen können.
Ein wirksames Schulungsprogramm zur Einhaltung der Vorschriften ist ein zentraler Bestandteil des Risikomanagementsystems eines Unternehmens und trägt dazu bei, Fehlverhalten zu verhindern und eine ordnungsgemäße Unternehmensführung zu gewährleisten. Ziel ist es, das Bewusstsein der Mitarbeitenden zu schärfen und sie auf den Umgang mit Situationen vorzubereiten, die ihre Sicherheit, ihr Wohlergehen oder ihren Beschäftigungsstatus gefährden könnten.
Die Anforderungen an Compliance-Schulungen hängen von den Standards ab, die von internationalen Organisationen und lokalen Regierungsstellen festgelegt werden. Die genauen Anforderungen hängen von der Branche und der Gerichtsbarkeit ab, in der ein Unternehmen tätig ist. In vielen Fällen sind Compliance-Schulungen für bestimmte Unternehmen und Branchen sogar obligatorisch.
Aufsichtsbehörden, wie z. B. Finanzbehörden, Datenschutzbehörden oder Organisationen für die Sicherheit am Arbeitsplatz, verlangen häufig von Unternehmen, dass sie ihren Mitarbeitenden geeignete Compliance-Schulungen anbieten, um die Einhaltung bestimmter Vorschriften und Standards zu gewährleisten. Diese Vorschriften können Schulungen zu Themen wie Geldwäschebekämpfung (AML), Datenschutz, Korruptionsbekämpfung, Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz oder Umweltvorschriften vorschreiben.
In ähnlicher Weise können Compliance-Schulungen für Mitarbeitende regelmäßig durchgeführt werden, da sich Unternehmen dafür entscheiden können, sie freiwillig als Teil ihrer Risikomanagementstrategie und zur Förderung einer Kultur der Compliance und des ethischen Verhaltens durchzuführen. Auf diese Weise dienen Compliance-Schulungen dazu, die Werte, Richtlinien und das Engagement einer Organisation für das Gesetz zu schützen.
Compliance-Schulungen richten sich in der Regel an verschiedene Personen innerhalb einer Organisation. Die spezifische Zielgruppe für Compliance-Schulungen kann je nach Art des Unternehmens, der Branche und der geltenden Vorschriften variieren. Im Folgenden werden einige wichtige Gruppen genannt, für die häufig Compliance-Schulungen durchgeführt werden:
● Führungskräfte, leitende Angestellte und Vorstandsmitglieder: Compliance-Schulungen für Führungskräfte können Themen wie treuhänderische Verantwortung, Insiderhandelsgesetze und ethische Führung abdecken. Sie müssen auch die wichtigsten Compliance-Risiken des Unternehmens verstehen, um diese Risiken effektiv zu verwalten und zu mindern.
● Mittleres Management: Manager sind die Brücke zwischen den Führungskräften und den Mitarbeitenden an der Front. Sie sollten zu denselben Themen geschult werden wie die Führungskräfte und darüber hinaus lernen, wie man eine Compliance-Kultur in den Teams fördert und wie man mit potenziellen Compliance-Problemen umgeht.
● Compliance-Beauftragte: Auch für Compliance-Beauftragte sind umfangreiche Schulungen erforderlich, damit sie mit den sich ständig ändernden Vorschriften, Risikomanagementstrategien und bewährten Verfahren Schritt halten können. Zu den Institutionen, die Programme und Zertifizierungen für Fachleute im Compliance-Bereich entwickeln, gehören die Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE), die International Compliance Association (ICA), das Compliance Certification Board (CCB), das Global Compliance Institute und andere.
● Mitarbeitende: Die Einführung umfassender Schulungsprogramme zur Einhaltung von Vorschriften für alle Mitarbeitenden fördert eine Kultur der Verantwortlichkeit. Zu den wichtigsten Themen, die in den Schulungen behandelt werden, gehören Datenschutzbestimmungen, Richtlinien gegen Belästigung und notwendige Antidiskriminierungsmaßnahmen, wobei die Sicherheit der Mitarbeitenden in der Büroumgebung im Vordergrund steht.
● Vertragsbedienstete und Zeitarbeitskräfte: Auch diese Personen benötigen Zugang zu rollenspezifischen Informationen, die sich auf gesetzliche Vorschriften und interne Richtlinien beziehen. Obwohl es sich um Kurzzeitbeschäftigte handelt, bleiben ihre Pflichten zur Erfüllung der gesetzlichen und betrieblichen Anforderungen unverändert.
Compliance-Programme können je nach Art des Unternehmens, der Branche und der geltenden Vorschriften variieren. Im Folgenden werden einige Arten von Compliance-Programmen vorgestellt, die üblicherweise eingesetzt werden:
- Allgemeine Compliance-Schulung. Dieses breit angelegte Programm zielt darauf ab, Mitarbeitenden mit grundlegenden Gesetzen, Vorschriften und Unternehmensrichtlinien vertraut zu machen und dient als Einführung in das Gesamtkonzept der Compliance.
- Schulung zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Diese Programme helfen den Mitarbeitenden, sich über die spezifischen Vorschriften für ihre Branche und ihre Aufgaben zu informieren.
- Anti-Geldwäsche-Schulung (AML). In AML-Kursen werden Mitarbeitende darin geschult, mögliche Anzeichen für betrügerische Transaktionen oder Geldwäsche zu erkennen, insbesondere im Finanzsektor, wo betrügerische Aktivitäten ein sensibler Bereich sind, der kontinuierliche Präventivmaßnahmen erfordert.
- Schulung zu Datenschutz und Datensicherheit. Ziel dieser Schulung ist der Schutz vertraulicher Informationen vor externen Bedrohungen wie Hackerangriffen und Phishing-Attacken sowie der Schutz sensibler Informationen durch die Umsetzung bewährter Verfahren, die mit rechtlichen Rahmenbedingungen wie der GDPR übereinstimmen.
- Verhaltenskodex und Schulungen zur Unternehmensethik. Es deckt wichtige Bereiche ab, wie die Lösung von Interessenkonflikten, die Bekämpfung von Bestechung und die Förderung von Praktiken der sozialen Verantwortung von Unternehmen.
- Sensibilisierung für Cybersicherheit. Diese Art von Schulung hilft den Mitarbeitenden, die Bedeutung der Datensicherheit zu verstehen, mit sensiblen Daten umzugehen und zu wissen, was im Falle einer Datenverletzung zu tun ist. In der Regel werden dabei Themen wie Passwortverwaltung, Phishing-Betrug und Datenschutzgesetze behandelt.
- Schulungen zu Vielfalt und Integration. Diese Programme konzentrieren sich auf die Förderung eines respektvollen und integrativen Arbeitsplatzes und behandeln Themen wie unbewusste Vorurteile, kulturelle Sensibilität und Strategien zur Förderung von Vielfalt und Integration.
- Schulung zu Insiderhandel und Marktmissbrauch. Diese Schulung deckt alle relevanten Gesetze im Zusammenhang mit Insiderhandel und Marktmissbrauch ab und schützt gleichzeitig die Integrität der Finanzmärkte. Ziel ist es, illegale und unethische Handelspraktiken zu verhindern und die Integrität der Finanzmärkte zu schützen.
- Schulungen zur Einhaltung von Gesundheits- und Sicherheitsvorschriften. Bei dieser Art von Mitarbeitendenschulung werden die Beschäftigten über die Richtlinien für Sicherheitsprotokolle aufgeklärt. Durch die proaktive Befolgung dieser Richtlinien können die Arbeitnehmer Unfälle oder andere Zwischenfälle vermeiden und gleichzeitig eine optimale Arbeitsatmosphäre schaffen.
- Schulung zur Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen. Diese Art von Schulung ist für Organisationen, die im internationalen Handel tätig sind, wie Import-/Exportunternehmen, multinationale Konzerne und Logistikunternehmen, von entscheidender Bedeutung. Diese Schulungen befassen sich in der Regel mit Kontrollgesetzen, der Einhaltung von Zollvorschriften, dem Wissen über Embargos und Sanktionen sowie der Abwicklung grenzüberschreitender Sendungen.
Nach einem Phishing-Angriff auf eine Geschäftsbank konnten Cyberkriminelle auf sensible Daten von Bankkunden wie Kreditkartennummern, Sozialversicherungs- und Anmeldeinformationen zugreifen.
Um dieser Situation zu begegnen und ähnliche Vorfälle in Zukunft zu verhindern, beschließt die Bank, ihre Cybersicherheitsmaßnahmen zu verbessern, indem sie ihren Mitarbeitenden eine Cybersicherheitsschulung anbietet. Das Schulungsprogramm zur Cybersicherheit deckt mehrere Schlüsselbereiche ab: Verständnis von Cyber-Bedrohungen, Erkennung von Phishing-Angriffen, Schutz sensibler Daten, Reaktion auf Vorfälle und Berichterstattung sowie Aufrechterhaltung des Bewusstseins für Cybersicherheit.
Wie kann ein Unternehmen den Erfolg von Compliance-Schulungen sicherstellen? Leider stehen herkömmliche Compliance-Schulungsmethoden oft in dem Ruf, langweilig und uninspirierend zu sein, was die Gesamtwirksamkeit mindert. Um diese Herausforderung zu überwinden, müssen Unternehmen Strategien anwenden, die interne Schulungen für Mitarbeitende ansprechend, interaktiv und wirkungsvoll gestalten. Hier geben wir einige Tipps, was Unternehmen tun können:
1. Machen Sie es mobilfreundlich: In einem Unternehmen, in dem die Belegschaft auch aus der Ferne arbeitet oder flexible Arbeitszeiten hat, sind mobilfreundliche Schulungsinhalte unverzichtbar, um ununterbrochene Lernerfahrungen zu ermöglichen.
2. Nutzen Sie digitale Technologie, Schulungs-Apps und E-Learning-Plattformen wie EdApp, ProProfs, Cossemble, Docebo oder Talent LMS, um ein ansprechendes und benutzerfreundliches Lernerlebnis zu schaffen.
3. Fügen Sie Beispiele aus der Praxis hinzu: Verwenden Sie Beispiele aus der Praxis, um die Mitarbeitendenschulung anschaulicher zu machen und den Lernenden praktische Fähigkeiten zu vermitteln, die sie am Arbeitsplatz effektiv anwenden können.
4. Verwenden Sie Microlearning: Ziehen Sie die Einführung einer Reihe von Mikro-Lernmodulen in Betracht, die komplexe Konzepte in kleinere Kapitel unterteilen, um das Verständnis zu erleichtern und den Lernprozess flexibler und weniger stressig zu gestalten.
5. Passen Sie die Schulung an: Die Personalisierung des Programms entsprechend der Rolle des Mitarbeitenden gibt den Teilnehmern einen wertvollen Kontext und Relevanz und erhöht das allgemeine Engagement während der Sitzungen. Stellen Sie außerdem sicher, dass Ihre Schulungen regelmäßig aktualisiert werden, um relevant und ansprechend zu bleiben.
6. Machen Sie es visuell und interaktiv: Verwenden Sie regelmäßig Bilder, Videos, Infografiken und andere visuelle Elemente, um Ihre Sitzungen attraktiver und ansprechender zu gestalten. Wenn möglich, sollten Sie interaktive Elemente in Ihre Schulungen einbauen, z. B. Quizfragen, Quizwettbewerbe und Simulationen.
7. Verwenden Sie einen erzählerischen Ansatz. Die Umsetzung technischer Aspekte in Geschichten, Szenarien oder hypothetische Situationen weckt die Neugier der Auszubildenden und fördert gleichzeitig das Behalten der Informationen.
8. Machen Sie das Schulung zum Spiel: Indem man das Lernen in ein Spiel verwandelt, indem man Elemente wie Punkte, Levels, Abzeichen oder Bestenlisten hinzufügt, kann man das Schulung unterhaltsamer und engagierter gestalten und so die aktive Teilnahme fördern und den Wettbewerb anregen.
9. Fördern Sie eine Feedback-Kultur: Bitten Sie nach jeder Schulung um Feedback und bewerten Sie, was die Mitarbeitenden gelernt haben, bitten Sie um konstruktives Feedback und geben Sie es. Dies hilft den Mitarbeitenden, ihre Fortschritte zu verfolgen und Bereiche zu identifizieren, die sie verbessern müssen.
Abschließend lässt sich sagen, dass es für Unternehmen von entscheidender Bedeutung ist, überzeugende Compliance-Schulungsprogramme zu entwickeln, die sie rechtlich absichern und gleichzeitig das ethische Wachstum ihrer Teams fördern. Die Herausforderung besteht nicht nur darin, die obligatorischen Vorschriften abzudecken, sondern auch darin, diese Informationen in ein Format einzubetten, das die Mitarbeitenden auf allen Ebenen wirklich anspricht.
Wenn Unternehmen aktiv dynamische Inhalte in ihre umfassenden Compliance-Schulungen einbringen, die auf Grundsätzen wie Sicherheit, Ehrlichkeit, Integrität, Ethik und Respekt beruhen, bauen sie eine kollaborative Arbeitskultur auf, die auf diesen Grundwerten basiert.
5/5 Sterne auf G2
